SBF庭审重头戏之D3实录：甩锅、“失忆”、前后矛盾

编译 | Odaily星球日报

整理 | jk

美国当地时间 10 月 30 日周一，SBF 一案进入 SBF 本人作证的第三天。今天是真正的重头戏，检方律师会在辩护方结束之后对 SBF 进行为期半天左右的质询，问题非常尖锐，涉及关于 Caroline、 FTX 、Alameda 等各种细节，一度把 SBF 本人问到哑口无言， 像第一天那样回答了数个“不知道”。 让我们一起看看今天的审讯证词是怎样的。

Odaily星球日报在此补充前情提要：

在 SBF 一案的法庭听证中， FTX  的首席技术官 Gary Wang 和 Alameda Research 的前高管 Caroline Ellison 透露了 FTX 和 Alameda 的内部不当行为，包括在 SBF 的指示下挪用 FTX 客户资金和提交虚假财务报表的指控。据称，SBF 可能利用其地位进行不透明和违规交易。 在第六日的庭审过程中，明星证人 Caroline Ellison 就 Alameda 挪用 FTX 客户资金的问题、Alameda 的虚假财务报表、CZ 发的 Twitter 的回应等数个方面详细陈述了 SBF 是如何在经营 FTX 的过程中违法的 。庭审的第二周， SBF 的亲密伙伴，工程组首席 Nishad Singh 也开始作证，他的证词更多的涉及到了 FTX 的内幕，包括政治献金、挪用资金等丑闻 ，涉及希拉里、小李子等名人。

在 上周对于 SBF 的质询时，SBF 在关键问题上频频回答“不知道”“我不记得” ，以至于法官甚至无奈地说“我觉得证人有一种很有意思的回答问题的方式。”到后来，辩方律师和 SBF（也就是 SBF 和自己的律师）一度起了争执，因为律师认为 SBF 不需要回答某些问题。 现场一度很混乱。 上周五，在有陪审团的情况下，辩护方律师（即 SBF 自己的律师）对于他进行了较为友好的质询。但是，今日的秩序是由辩护方和检方交叉来做：其中不少问题非常直接，直指 FTX 交易所崩溃的核心过程和虚假信息。

如果有想直接观看最尖锐的问题部分的读者，可以直接拉到下面第二部分的检方质询。

Odaily 编译了今日现场的证词如下：

辩护方（SBF 一方）质询

背景信息

SBF 的律师 Mark Cohen：作为首席执行官，您是否准备了优先事项列表？

SBF：是的。

SBF：我发布这些是为了让员工知道我在做什么。

Cohen：这是什么？

SBF：这是 2022 年 9 月末到 10 月初的一个优先事项列表。

Cohen：DX 5

法官 Kaplan：准许（作为证据）。

Cohen：我不打算审查所有 16 个项目，只审查其中的几个。第一，数据。那是什么？

SBF：FTX 团队正在构建一个数据库，以便非开发人员可以访问，包括我自己。我们试图加快交易速度。

Cohen：您每天花在这些事项上的时间有多少？

SBF：大约 12 个小时。我会管理从事这些项目的人员。

Cohen：这些事项与多少收入有关？

AUSA Danielle Sassoon：反对，方式不当。

法官 Kaplan：支持。

Cohen：通过这些，收入会增加多少？

SBF：从每年 10 亿美元增加到 20 亿美元。

Cohen：FTX 尝试管理风险吗？

SBF：是的。如果一个客户出现负数，它可能会导致整体损失。所以我们有风险引擎。

“问题是 Caroline 没有好好进行对冲”

Cohen：您有关于对冲的讨论吗？

SBF：有，与 Caroline Ellison 和 Sam Trabucco。

Cohen：和 Ellison 女士在哪里讨论的？

SBF：在 Orchid 公寓的书房。

SBF：是我组织了这次对话。在比特币跌到 20, 000 美元后。Alameda 的净资产值大约是 100 亿美元——

AUSA Sassoon：反对！

法官 Kapan：支持。所有这些都会被删去。

Cohen：她说了什么？

SBF：她开始哭泣。

SBF：她（Caroline）同意了，说 Alameda 应该进行对冲。她提出要辞职。

Cohen：您如何回应？

SBF：我逐点回应。关于最后一点，我说这是她的决定。关于其他的，我说重点应该是进行对冲。

SBF：在 9 月，我再次询问她关于对冲的事。我问她规模是多少。她给了我那个数字。我告诉她我很高兴——但那应该是一个更大的数字，至少要多两倍。她给我发了一些电子表格。

Cohen：还有其他的吗？

SBF：她同意了。

SBF 眼里的从 Coindesk 发布文章到破产全过程

Cohen：我们继续说 11 月的事。Gx 1047 ，是 2022 年 11 月的日历。11 号发生了什么？

SBF：FTX 申请了破产。

Cohen： 11 月 2 日，发生了什么？

SBF：Coindesk 的文章，他们泄露了一个 Alameda 研究的旧资产负债表。

Cohen：你是如何反应的？

SBF：我联系了 Caroline，看她是否想回应。我们决定发一个推特。

Cohen：GX 875 。

SBF：这就是那条推特。11 月 6 日。

Cohen （阅读推特：我们有 100 亿美元的资产在那里没有反映）。

Cohen：我们继续说 11 月 6 日。GX 874 。

SBF：这是从 CZ 发来的。

Cohen：他写道，我们正在对账本上的 FTT 进行清算，对吗？

SBF：对。我和 Caroline 讨论了我们是否应该回应一个推特。11 月 6 日，客户的提款增加到了 10 亿美元。我很担心。

SBF：我担心会出现银行挤兑。

Cohen：那是什么？

SBF：假设你有一个银行——

AUSA Sassoon：反对。

Judge Kaplan：支持。

Cohen：你是如何回应的？

SBF：Caroline 发了一个推特，说我们会以 22 美元的价格购买 FTT。

Cohen： 11 月 7 日，您观察到的提款情况是什么？

SBF：它们增加了。11 月 7 日，净提款为 40 亿美元，是平均日的 100 倍。我们可能面临一个流动性危机。

SBF 发过的推特（包括了很多关于 FTX 安全的虚假信息）

Cohen：您以前看过 GX 878 吗？

SBF：关于对提款请求的慢速回应的推特。当时 Gary 告诉我，比特币的提款速度已经降到了一小时，而不是几秒或几分钟。我们遇到了障碍。Gary 正在重写它。

Cohen：这条怎么样（另一条 SBF 撰写的 twitter）：错误的传闻和 FTX 一切正常，资产也正常。

SBF：我认为币安因为我们与监管机构合作、在推特上支付给人们而针对我们——

AUSA Sassoon：反对。没有根据。

Judge Kaplan：支持。删除。

Cohen：你发推说"资产正常"。你是什么意思？

SBF：我的观点是，这个交易所没有问题，资产方面也没有问题。

Cohen：你这里说，FTX 将继续处理提款请求……

SBF：FTX 没有使用客户资产进行任何投资。

Cohen：然后呢？

SBF：Alameda 资产崩溃。我们的保证金非常少。

Cohen：对冲有什么影响？

SBF：很少。我删除了那个推特 Thread。

Cohen： 11 月 11 日你辞职了？

SBF：是的。

Cohen：你有没有和记者交谈过的时候？

SBF：有。

Cohen：你为什么这么做？

SBF：我想解释我所知道的。

Cohen：你和 GMA 的 George Stephanopoulos 交谈了吗？

SBF：是的，我想道歉。

Cohen：你和巴哈马证券委员会交谈了吗？

SBF：是的，我父亲在那里。

Cohen：然后呢？

SBF：Gary 和我被指示转移资产。我尽我所能地帮忙。

Cohen：谢谢你，Bankman-Fried 先生。我没有其他问题了。

检方质询

检方：你有这么高的权限，甚至可以告诉 Caroline 买什么加密货币，但是你却不是 Alameda 的实控人？

AUSA Sassoon：Bankman-Fried 先生，您持有 Alameda 的 90% 的股份吗？

SBF：是的。

AUSA：可以说 FTX 和 Alameda 是关联公司吗？

SBF 的律师 Cohen：反对，形式上。

AUSA Sassoon：你是亿万富翁吗？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你不会说你完全没有参与 Alameda 的交易吧？

SBF：这取决于你所说的交易是什么意思。

AUSA：在 2022 年期间，你一直在接收关于 Alameda 的信息吗？

SBF：是的。

AUSA：你没有被隔离，对吧？

SBF：没错。

AUSA Sassoon：你与 Caroline Ellison 和 Sam Trabucco 见面了吗？

SBF：是的。

AUSA：你可以对交易决策发表意见，对吧？

SBF：是的。

AUSA：你在一个名为 Vertex 的聊天群里吗？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你告诉 Caroline 何时购买某些加密货币，对吧？

SBF：我不确定你在说什么。

AUSA：向证人展示 GX 1630 。你、Ellison 女士和 Sam Trabucco， 2022 年 1 月 25 日 - 你称 Alameda 为“我们”，对吗？

SBF：是的。

AUSA Sassoon： 你下了一个交易指令，Caroline 回应说，听起来不错；你回应 LOL 。

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你告诉她交易日本政府债券吗？

SBF：是的。

AUSA：她给你发送了关于对冲的电子表格，那是交易，对吗？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你在 12 月被逮捕，对吗？

SBF：是的。

AUSA：你接受了采访，对吗？

SBF：是的。

AUSA：你知道说实话是很重要的，对吗？

SBF：我尽我所能。

检方：你可以一直说你不记得了，但是你的证词前后矛盾

AUSA：我们提供（证物编号）GX 2508 和 2508 T。

Judge Kaplan：已收到。

音频播放：（SBF 说） 由于担心利益冲突，我故意不参与。

AUSA Sassoon：那是你的声音，对吗？

SBF：听起来像我。

AUSA：你与《金融时报》进行过交谈吗？

SBF：我不记得了。

AUSA：GX 2503 。Bankman-Fried 先生，您看到这篇 2022 年 12 月 4 日的文章了吗？

SBF：看到了。

AUSA Sassoon：(阅读) FTX 的创始人坚称他已经隔离了自己。你看到了吗？

SBF：看到了。 （与前文声称没有被隔离矛盾）

AUSA：这是在你知道你被起诉之前的事吗？

SBF：是的。

AUSA：你认为你的信息已经自动删除了吗？

SBF：其中一些。

AUSA Sasoon：看看这个，你不知道 Caroline Ellison 会与政府合作，对吗？

SBF：是的。

AUSA：你不知道政府对你的 Google 帐户有搜查令吗？

SBF：我有所怀疑。

AUSA Sassoon：你将 Caroline Ellison 的认罪请愿书的副本保存到了你的 Google Drive 上，对吗？

SBF：是的。（ 与前文声称不知道矛盾）

AUSA：你查看了 Caroline 的 Google Drive 上的文件吗？

SBF：是的。

检方：你一直宣称 FTX 是安全的，这里是证据

AUSA Sassoon：你同意你知道如何讲一个好故事吗？

SBF：这取决于你使用的什么标准。

AUSA：你通过推销数十次筹集了资金，对吗？

SBF：对。

AUSA：你提到了清算协议吗？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你向国会提出了建议吗？

SBF：我作了证词。

AUSA：你乘坐私人飞机飞往 DC？

SBF：是的。

AUSA：你熟悉“加密货币推特”这个词组吗？

SBF：是的。

AUSA：这包括了客户？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你和媒体打得很好吗？

SBF：当然，相比我所预期的。

AUSA：FTX 从客户那里获得了 150 亿美元，不包括 Alameda？

SBF：这听起来是可能的。

AUSA：你告诉公众 FTX 将如何运营？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你希望客户认为 FTX 是安全的？

SBF：那会很好。

AUSA：让他们信任你，把钱交给你？

SBF：是的。

AUSA：你是否曾声称 FTX 是安全的？

SBF：我不记得了，但我可能有（反复地）。

AUSA Sassoon：你参加了 FTX 的播客，并说

[播放录音] SBF：考虑到所有因素，它运作得相当好。

AUSA：那是你吗？

SBF：是的。

AUSA：你是否宣传 FTX 比其他交易所更安全？

SBF： FTX US ，是的。

AUSA Sassoon：你描述 FTX 是安全的？

SBF：我不确定你指的是什么。

Judge Kaplan：Bankman-Fried 先生，这不是她指的，而是你记得的。

AUSA：你说你总是允许提款？

SBF：是的。

AUSA Sassoon： 2022 年 10 月，你说加密货币的核心是拥有自己的资产？

SBF：我不记得。

AUSA：你知道 80 亿美元的债务？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：在 10 月[ 2022 ]，你公开表示客户比任何事情都重要？

SBF：我可能有过。

AUSA：你希望 FTX 的客户信任你？

SBF：那会是理想的，是的。

检方：你在国会作证，但是你背地里骂监管机构

AUSA Sassoon：你告诉国会的关键原则，你审查过，对吗？

SBF：是的。

AUSA：你参与起草了它吗？

SBF：我不记得参与起草它。

AUSA：你宣誓提交了它？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：你会读这个吗？

SBF (以戏剧性的声音) 我们今天提供这个。

AUSA：下一个项目说，适当的披露。

SBF：是的。

AUSA：也有新闻发布稿，对吗？

SBF：是的。

AUSA：你在 Twitter 上说你对监管的支持取决于保护客户吗？

SBF：我不记得。

AUSA：但在私下里你说，F**k 监管机构，对吗？

SBF：我说过一次。

AUSA：你说这是公关。

SBF：我说过类似的话。

AUSA Sassoon：你称加密货币推特上的人们为“愚蠢的混蛋”？

SBF：其中的一部分人，是的。

AUSA：难道你不是认为监管会帮助你从币安取得市场份额吗？

SBF：那会是一个优点。但也有不利之处。

检方：读这个你自己曾经说过的话，你说 Alameda 和其他人的账户没有任何不同，但是只有 Alameda 可以无限借款且不会被清算

AUSA Sassoon：你不可能存入 10 美元然后取出 10 亿美元，对吗？

SBF：这取决于环境。

AUSA：你是否声称风险引擎托管了抵押品？

SBF：是的。

AUSA：这就是你如何推销 FTX 的？

SBF：有时候。

AUSA Sassoon：你作证说 FTX 的风险模型在美国会运作得很好？

SBF：其中的某些方面。

AUSA Sassoon：你接受了纽约时报的 Andrew Ross Sorkin 的采访吗？关于借款的设施？

SBF：我不记得我确切说了什么。

AUSA：读这个。读完后抬头看我。

SBF：好的。

AUSA：客户可以出现负余额，对吗？

SBF：是的。

AUSA Sassoon：但一个典型的客户不能持有整体的负账户余额几天，他们会被清算？

SBF：在大多数情况下。

AUSA：对于一个典型的客户，他们可以借的与抵押品相对应，对吗？

SBF：还有信贷额度。

AUSA Sassoon：你还记得保证 Alameda 遵循相同的规则吗？

SBF：我不确定你指的是什么。

AUSA：你说，“他们的账户和其他人的一样。”

SBF：我确实这么说过。

AUSA Sassoon：这是 2022 年 3 月的一封电子邮件，对吗？

SBF：是的。

AUSA：它没有提到操纵前市场行为？

SBF：没有直接提到。

AUSA Sassoon：你在 2022 年没有声称 Alameda 是一个完全独立的实体吗？

SBF：或多或少是这样。

AUSA：你称 FTX 是一个中立的市场基础设施？

SBF：我不记得说过那样的话。我可能说过。

检方：你做了很多决定，持有 90% 的股票。你的意思是，你错误地成为了 Alameda 的董事吗？

AUSA: 你否认 Alameda 有一些带有“允许负余额”标志的账户吗？

SBF: 不。

AUSA: 你否认 Alameda 可以提取数十亿，而不用担心被清算的风险吗？

SBF: 这可能是对的。

AUSA: 你不否认。

SBF: 不，我不否认。

AUSA Sassoon: 是你决定以 20 亿美元买下币安在 FTX 的股权份额的吗？

SBX: 是的。

AUSA: 你认为对 Genesis Digital Assets 这家加密货币挖矿公司的投资是值得的，对吗？

SBX: 是的，如果它得到适当的对冲。

AUSA Sassoon: 你以约两千万美元买下了 Storybook Brawl 吗？

SBF: 是的。

AUSA: 你是否给 The Block 的首席执行官在巴哈马买了一套公寓？

SBF: 我不记得了……

AUSA: 你记得为它提供融资吗？

Cohen: 已经问过并回答了！

AUSA Sassoon: 你指示对 Modulo Capital 进行投资吗？

SBF: 是的，我认为这实际上是正确的。

AUSA: 你指示对 K 5 进行投资吗？

SBF: 我指示了一个投资，但不一定是这一个。

AUSA: 投资 Robinhood 是你的决定吗？

SBF：是的。

AUSA Sassoon: 你是 Alameda Research Limited 董事会的唯一成员吗？

SBF: 这使得我好像是他们中的一个。但这并不是我的意图。

Judge Kaplan: 你持有 90% 的股票。你的立场是你错误地成为了董事吗？

SBF: 不是。

检方：你知道还款会出现风险，但是你仍然让 Caroline 这么去做了；以及，我们有元数据发现你撒谎说没看过财务报表

AUSA Sassoon: 在 Alameda 偿还债务的时候，你让 Caroline 向贷款人支付吗？

SBF: 是的。

AUSA: 你知道这样做会使 FTX 交易所面临风险吗？

SBF: 不，我不知道。那时我并不认为那种情况的可能性很大。

AUSA Sassoon: 你知道存在风险吗？

SBF: 总是有风险的。

AUSA: 从 FTX 中取钱还给贷款人，并不是保证金交易，对吧？

SBF: 我不确定我同意。

AUSA: 你明白有出现“空洞”的风险吗？（即风险敞口）

SBF: 可能会有“空洞”。

AUSA Sassoon: 你知道 Alameda 不能支付吗？

SBF: 那时候我大概知道。我不记得具体的顺序。

AUSA: 好的，我们看看电子表格。你看到哪一个？

SBF: Alt 7 。不是主要的那个。

AUSA Sassoon: 你记得从 Caroline 那里收到 8 个标签页吗？

SBF: 我不确定。

AUSA: 多个标签页？

SBF: 可能有。

AUSA: 你知道检察方有 Google 的元数据显示你访问了这 8 个备选的电子表格吗？

Cohen: 异议！

法官: 否决。

AUSA Sassoon: 我们可以撤销那个。你继续指导其他的风险投资，并前往中东试图筹集资金，对吗？

SBF: 除此之外的其他事情。

AUSA: 你考虑关闭 Alameda 并用 Modulo 替换吗？

SBF: 有那个意思。

本案审讯即将在周内结束，Odaily 将为您持续跟踪报道。