全美最大金融机构「摩根大通(JPMorgan Chase )」已承认其市场操纵行为,在 9 月 29 日时同意支付 9.2 亿美元的天价罚金,以此对操纵美国贵金属以及国债市场的指控达成和解。
操纵市场长达八年
美国商品期货交易委员会(CFTC)在一份公开 声明 中指出,摩根大通以「幌骗交易(spoofing)」的方式操纵市场长达至少八年,进行非法交易以让自身利益最大化,JPM 必须支付罚金 9.202 亿美元,包括赔偿金(3.11 亿)、非法所得(1.72 亿)以及民事罚金(4.36 亿)。
CFTC 主席 Heath P. Tarbert 表示:
这次创纪录的执法行动表明,无论企图操纵市场的人是谁,CFTC 会采取一切必要措施,调查并起诉任何可能伤及金融体系的非法活动。
幌骗交易(spoofing)
CFTC 指出,摩根大通交易员的非法交易行为长达八年,涉及数十万笔贵金属与美公债期货交易的诱骗订单。而幌骗交易(spoofing)则是透过高频交易,在市场中发布大量委托订单,释放出特定交易讯息如强力买、卖单的假象,诱使投资者做出投资决策、跟单上车,但随即取消订单,并同时透过在期货、期权所布下的反向订单来获利。
而美国在 2010 年时立法禁止此非法交易,当时金融海啸过后已由时任美国总统奥巴马(Barack Obama)签署《多德—弗兰克法案》(Dodd-Frank Act),旨在限制系统性风险,并以此杜绝大型金融机构的投机性交易。
摩根大通评比特币
实际上在 2017 年时,摩根大通执行长 Jamie Dimon 曾大肆批评比特币,不料今年摩根大通却接连涉及「非法洗钱」、「操纵市场」等事件,实在略显尴尬。
Dimon 在 2017 年 9 月时曾表示 :「比特币是诈骗、比郁金香泡沫更糟糕」等言论。而他在 10 月时更强调:「如果你蠢到去投资比特币,早晚有天会付出代价。」并警告所有摩根大通交易员,若被发现进行任何比特币交易将会被马上解雇。
摩根大通联合总裁 Daniel Pinto 则是将此次非法交易事件归纳为个人行为,他表示:
CFTC 的声明中提到的非法交易是完全无法接受的,这些交易员也已不再为摩根大通工作,
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