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美SEC专员就国家证券交易所和另类交易系统交易加密资产相关问题征集意见

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PANews 12月18日消息,美SEC专员Hester Peirce发布声明,配合交易与市场部最新发布的一组常见问题解答(FAQ),就国家证券交易所(NSE)和另类交易系统(ATS)交易加密资产相关事宜面向市场广泛征集意见。声明着重围绕加密资产证券以及“证券—非证券加密资产”交易对的交易与清算安排展开。Peirce称SEC工作人员已做好与市场参与者合作准备,助力在受监管平台上开展合规的交易对交易。

Peirce指出当前市场亟需更清晰的市场结构规则,在保护投资者和维护市场秩序的同时避免对创新施加不必要监管负担。她特别关注Regulation ATS(1998年出台)和Regulation NMS在加密资产和区块链技术背景下是否已显滞后。征求意见的核心内容包括:如何降低加密资产证券及交易对平台准入门槛、鼓励创新;现行Reg NMS与Reg ATS是否对加密交易构成不成比例合规成本;是否需为“加密ATS”设立专门Form ATS或调整现有披露制度;加密ATS信息披露应继续非公开还是引入SEC审核或公开机制;在区块链和链上数据可追溯背景下是否有必要保留Form ATS-R季度报送要求;是否需明确非美元资产换算美元合规方法;如何处理交易信息保密、系统风控(Rule 15c3-5)及系统合规(Reg SCI)等要求;如何在监管中避免阻碍个人开发软件、使用自动化或去中心化方式交易。Peirce强调这些问题将作为SEC加密工作组后续政策制定重要参考,监管机构也愿听取更广泛建议以整体改善NSE与ATS监管框架。

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