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SEC再度出手:Consensys遭起诉,LDO、RPL重挫

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6月29日,Lido (LDO) 和 Rocket Pool (RPL) 大幅下跌。其中,LDO 一度跌超20%,跌至1.85美元,现回升至1.95美元附近,而 RPL 目前跌幅为7%。

最近的监管利空真是不断。

美国当地时间 6 月 28 日周五,美国证券交易委员会(SEC)于周五在纽约布鲁克林联邦法院起诉 Consensys,指控该公司通过其名为 MetaMask 的数字资产钱包“从事证券发售和销售”以及“充当未注册的经纪商”。

SEC 的打击范围

起诉书称: “Consensys 违反了联邦证券法,未能注册为经纪商,且未能注册某些证券的发售和销售。Consensys 作为未注册的经纪商,通过此行为收取了超过 2.5 亿美元的费用。”
据 The Block 报道,SEC 表示,Consensys 通过质押计划提供商 Lido 和 Rocket Pool 出售数千种未注册证券,这些提供商会在接收到质押资产后发行名为 stETH 和 rETH 的流动质押代币。投资者将 ETH 提供给 Lido 和 Rocket Pool,这些 ETH 随后被集中并质押在区块链上,以获得投资者可能无法单独获得的回报。
SEC 表示: “在收到投资者的 ETH 后,Lido 和 Rocket Pool 会分别向投资者发行新的加密资产——stETH 或 rETH,代表投资者在质押池及其回报中的按比例权益。” Lido 和 Rocket Pool 被作为投资合同进行销售和发售,因此是证券, 该机构补充道。
四月份,Consensys 试图在德克萨斯州以自己的诉讼预先应对 SEC 的行动,指控监管机构越权。今年迄今为止,SEC 已向专注于以太坊和去中心化金融的多家加密公司发出 Wells 通知、提起诉讼或达成和解协议,包括 ShapeShift、TradeStation 和 Uniswap,同时,SEC 还在调查以太坊基金会。

Consensys 一方回应

Consensys 声称,他们已经:

“完全预料到 SEC 会声称我们的 MetaMask 软件界面必须注册为证券经纪商。SEC 一直在通过临时执法行动推行反加密议程。这只是其监管过度行为的最新例子——通过诉讼重新定义已有法律标准并扩大 SEC 管辖权的透明尝试。我们对 SEC 无权监管类似 MetaMask 的软件界面的立场充满信心。我们将继续在德克萨斯州积极推进我们的案件,因为这些问题的裁决不仅关乎我们公司,也关乎 Web3 的未来成功。”

仅仅 10 天之前,Consensys 宣布在与 SEC 的斗争中取得胜利。该公司在 6 月 18 日的一份声明中写道: “SEC 执法部门通知我们,将结束对以太坊 2.0 的调查,不会对 Consensys 采取执法行动。” Odaily 在本周发布了相关文章《 SEC 对 ETF 2.0 的调查刚结束,律师们却吵起来了 》总结了各方律师的看法。

观点

SEC 在此事上的做法目前已然明了。极有可能与大多数人所说的一样,对于以太坊 ETF 的批准来源于政治压力,但 SEC 确有跟进以太坊及其他公链,证明其为证券,并确立 SEC 对其拥有监管管辖权的意图和决心。
所以, SEC 在以太坊本身的调查上选择对 Consensys 发送了停止调查信(信中同样有很多模棱两可的句子,比如表示停止调查但并不代表在案件中同意 Consensys 的观点),在此事上暂停,保留了未来继续追究其他公链代币是否为证券的权利(因为其他公链代币没有以太坊这么去中心化),而且选择在质押一事上和 Consensys 法庭相见。
虽然质押一事到底是否属于证券,完全没有定论;从 Howey 原则上来说,收益是否来源于“ 其他人的努力”还是纯粹的市场投机行为,或是链上合约自动生成的资产 ?这样,SEC 实际上有两条路来继续在法律上跟进其他代币,即提出代币本身是证券或者提出代币质押是证券。
此事件一出,再质押板块相关代币迎来下跌趋势。

引发暴跌后可能出现的问题

  • SEC的严厉手段可能会导致巨额罚款和高层法律责任,甚至可能迫使公司在美国市场上“闭关自守”。
  • 如果被判定违法,MetaMask等平台的核心功能(如质押和代币交换)可能会面临关闭或大幅调整的命运。
  • SEC主席Gary Gensler已经明言,多数加密货币被视为证券,因此未来可能会面对更为激烈的执法打击。最近,SEC已经对Coinbase和Binance等知名加密公司采取了行动,掀起了行业内的惊涛骇浪。

行业影响

  • 这种监管趋势可能迫使更多加密项目在合规和退出美国市场之间做出艰难选择。
  • 如果SEC广泛打击加密项目,市场可能会陷入剧烈波动,投资者的信心可能会受到重创,导致多个项目的价格急剧下跌。
  • 多个项目可能被迫退出美国市场,这将导致市场规模萎缩,流动性大幅下降,加密市场面临前所未有的挑战。
  • 尽管短期内可能引发恐慌,但从长远来看,这种激烈的监管环境或许会推动加密市场朝着更加合规和成熟的方向发展,为行业未来的健康发展奠定基础。
  • 对证券的定义和监管,使得在美国发行代币变得复杂和具有风险。法律合规是目前阻碍更多人在这些国家自由发行加密货币的主要因素。
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