Robinhood预计将支付2660万美元的FINRA罚款

受欢迎的股票交易应用Robinhood在上周五宣布，美国监管机构正准备调查其对GameStop (GME)等公司股票的交易限制。

该公司提交给美国证券交易委员会（SEC）的一份文件中表示，它目前正在配合SEC、金融业监管局 （FINRA） 和纽约总检察长办公室等多个监管机构的调查。

结算正在进行中

在向SEC提交的文件中，Robinhood还表示，它准备向金融业监管局支付至少2660万美元的潜在和解金。不是因为GameStop限制，而是因为2020年3月的交易中断，以及围绕批准和展示的期权交易政策。

当Robinhood在提交的文件中表示：“与美国金融业监管局的工作人员参与讨论关于可能的协商解决某些金融业监管局的事宜，包括2020年3月中断和期权交易。如果达成任何决议，将涉及的违反美国金融业监管局规则的指控、罚款、客户赔偿、谴责以及合规顾问。截止到2020年12月31日，我们的财务状况报表累计了2660万美元，这是我们可能损失范围的底部。然而，我们无法预测这些讨论是否会导致这些问题的解决。”

从交易狂潮到监管狂潮

去年，20岁的投资者Alex Kearns错误地认为自己在一场针对Robinhood的期权押注中损失了近75万美元，因此自杀身亡，Robinhood的期权交易政策引起了特别大的争议。事实上，他有1万6千美元的余额，但据称这是误传。

在社交媒体上的做空投资者掀起的交易狂潮中，该应用程序在1月份再次停止了对GameStop股票的购买，受到了严格审查。普通投资者在Reddit上进行了协调，以购买GameStop的股票来推高价格，迫使对冲基金购买更多股票。

随着热潮的展开，Robinhood迅速停止了对GME的交易，其中包括诺基亚和AMC娱乐控股公司等其他受到类似不寻常需求影响的股票的交易。另外，它还限制了加密货币的即时存款购买。

该公司为这一交易限制进行了辩护。为了证明这一有争议的举动是合理的，该公司说，非同寻常的需求使其向清算所公司支付的账单激增，迫使它们做出这一决定。该公司表示，“这不是因为我们想阻止人们购买这些股票。”

但是，这些公开声明并没有平息投资者的愤怒，他们质疑这款应用所谓的“民主化交易”，因为这一举被认为符合华尔街的利益。

美国证券交易委员会发誓要保护这些投资者，其他监管机构也对SEC进行审查，以审查Robinhood。

与此同时......

监管方面的麻烦对该公司来说来得尤为不合时宜，因为该公司准备在今年晚些时候上市，据报道该公司的估值约为200亿美元。

美国证券交易委员会、金融业监管局和许多其他监管机构都在等待Robinhood的付款，因为不幸的是，当你毁掉交易、欺骗客户时，证券行业就会发生这样的事情。

—Ross Gerber (@GerberKawasaki) 2021年2月27日

但负面的宣传仍然是宣传Robinhood在过去两个月里新增了600多万名加密货币用户。