CFTC发布2019年度报告 收缴逾13亿美元罚款

美国商品期货委员会（CFTC）近日发布年度报告，报告显示截至2019年9月30日共收缴逾13亿美元罚款。

报告显示，CFTC将继续监管符合“商品”定义下的数字资产，包括符合“商品”定义的商品期货、期权和金融期货、期权市场，保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的诈骗、市场操纵和不正当经营等活动的侵害，保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。

2019年6月18日，CFTC向美国纽约南区地方法院提起民事诉讼，起诉比特币交易和投资公司Control-FinanceLimited及其负责人Benjamin Reynolds。指控显示，该公司滥用市场认购比特币的热情，从逾1000名用户手中骗取和挪用至少22858.822枚比特币， 按当时 BTC 的价格换算涉案金额达1.47 亿美元。

CFTC执法总监James McDonald表示：“CFTC将继续大力监管比特币市场，包括涉及数字资产的欺诈性活动。这些欺诈行为如果不加以监管，不仅会损害交易者的利益，而且会阻碍创新。”

CFTC指出，Control-Finance Limited和Benjamin Reynolds通过虚假陈述招揽用户购买比特币，包括用户每日可通过比特币交易赚取1.5%的利润，每月高达45%；承诺通过风险分散的方法保护用户的比特币。实际上，该公司向用户提供虚假账户余额和利润数据，编造交易月报。除此之外，被告还涉嫌非法挪用和转移用户的比特币。

CFTC要求被告上缴民事罚款，返还非法所得，对受害者作出经济赔偿，履行交易和注册禁令。

9月30日，CFTC向美国纽约南区地方法院民事诉讼，指控宾夕法尼亚州伊斯顿市的Jon Barry Thompson通过虚称手上有比特币，骗取用户打钱购买，收到汇款后转移资金并未交付比特币，涉案金额逾700万美元。

“此案件中的欺诈性行为损害了创新市场的完整性。根除涉及加密资产的不当行为，对于推动这一新兴领域的稳健发展至关重要。CFTC将继续加强力度监管涉及加密资产领域，严打该领域出现的欺诈性行为。”

CFTC要求被告对受害者作出经济赔偿，上缴民事罚款，履行永久性交易和注册禁令，以及以后可能违反《商品交易法》和《商品期货交易委员会条例》的永久性禁令。

今年7月，有报道显示，CFTC正在着手调查注册地在塞舌尔的加密货币衍生品交易所BitMex，BitMex是全球最大的加密货币衍生品交易所之一，它涉嫌在未获得CFTC批准的情况下，向美国居民提供相关服务。