SEC được thành lập bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ theo Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch năm 1934. Đây là một cơ quan bán tư pháp độc lập trực thuộc chính phủ liên bang Hoa Kỳ. Nó chịu trách nhiệm giám sát và quản lý chứng khoán tại Hoa Kỳ và là tổ chức cao nhất trong ngành chứng khoán Hoa Kỳ. Phần này đề cập đến các dự án đã vượt qua đánh giá và được SEC coi là tuân thủ.